Главная страница > Банковское законодательство > Законы >

ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

22 сентября 2009 г., № ЗРУ-223

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН В СВЯЗИ С СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ОТ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 39, ст. 423)

Принят Законодательной палатой 24 августа 2009 года
Одобрен Сенатом 28 августа 2009 года

Статья 1. Статью 23 Закона Республики Узбекистан от 2 июля 1992 года № 625-XII «О биржах и биржевой деятельности» (в редакции Закона Республики Узбекистан от 29 августа 2001 года № 260-II) (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2001 г., № 9-10, ст. 171; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2005 г., № 9, ст. 311; 2006 г., № 10, ст. 536) дополнить частью четвертой следующего содержания:

«Информация о содержании биржевой сделки, связанная с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, предоставляется в специально уполномоченный государственный орган в случаях и порядке, предусмотренных законодательством».

Статья 2. Часть четвертую статьи 45 Закона Республики Узбекистан от 9 декабря 1992 года № 736-ХII «О залоге» (в редакции Закона Республики Узбекистан от 1 мая 1998 года № 614-I) (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1998 г., № 5-6, ст. 96; 2002 г., № 1, ст. 20; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2007 г., № 4, ст. 156) исключить.

Статья 3. Статью 243 Уголовного кодекса Республики Узбекистан, утвержденного Законом Республики Узбекистан от 22 сентября 1994 года № 2012-ХII (Ведомости Верховного Совета Республики Узбекистан, 1995 г., № 1, ст. 3; Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 9, ст. 144; 1997 г., № 2, ст. 56, № 9, ст. 241; 1998 г., № 5-6, ст. 102, № 9, ст. 181; 1999 г., № 1, ст. 20, № 5, ст. 124, № 9, ст. 229; 2000 г., № 5-6, ст. 153; 2001 г., № 1-2, ст. 23, № 9-10, ст. 165; 2002 г., № 9, ст. 165; 2003 г., № 1, ст. 8, № 9-10, ст. 149; 2004 г., № 1-2, ст. 18, № 9, ст. 171; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2005 г., № 9, ст. 314, № 12, ст.ст. 417, 418; 2006 г., № 6, ст. 261, № 12, ст. 656; 2007 г., № 4, ст.ст. 158, 166, № 6, ст. 248, № 9, ст.ст. 416, 422, № 12, ст. 607; 2008 г., № 4, ст.ст. 187, 188, 189, № 7, ст. 352, № 9, ст.ст. 485, 487, 488, № 12, ст.ст. 640, 641; 2009 г., № 1, ст. 1, № 4, ст. 128), изложить в следующей редакции:

«Статья 243. Легализация доходов, полученных от преступной деятельности

Легализация доходов, полученных от преступной деятельности, то есть придание правомерного вида происхождению собственности (денежных средств или иного имущества) путем ее перевода, превращения или обмена, а равно сокрытие либо утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, подлинных прав в отношении денежных средств или иного имущества либо его принадлежности, если денежные средства или иное имущество получено в результате преступной деятельности, —

наказывается лишением свободы от пяти до десяти лет».

Статья 4. Внести в Кодекс Республики Узбекистан об административной ответственности, утвержденный Законом Республики Узбекистан от 22 сентября 1994 года № 2015-ХII (Ведомости Верховного Совета Республики Узбекистан, 1995 г., № 3, ст. 6; Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., № 9, ст. 193, № 12, ст. 269; 1996 г., № 5-6, ст. 69, № 9, ст. 144; 1997 г., № 2, ст. 56, № 4-5, ст. 126, № 9, ст. 241; 1998 г., № 3, ст. 38, № 5-6, ст. 102, № 9, ст. 181; 1999 г., № 1, ст. 20, № 5, ст. 124, № 9, ст. 229; 2000 г., № 5-6, ст. 153, № 7-8, ст. 217; 2001 г., № 1-2, ст. 23, № 9-10, ст.ст. 165, 182; 2002 г., № 1, ст. 20, № 9, ст. 165; 2003 г., № 1, ст. 8, № 5, ст. 67, № 9-10, ст. 149; 2004 г., № 1-2, ст. 18, № 5, ст. 90, № 9, ст. 171; 2005 г., № 1, ст. 18; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2005 г., № 9, ст. 312, № 12, ст.ст. 413, 417, 418; 2006 г., № 6, ст. 261, № 9, ст. 498, № 10, ст. 536, № 12, ст.ст. 656, 659; 2007 г., № 4, ст.ст. 158, 159, 164, 165, № 9, ст.ст. 416, 421, № 12, ст.ст. 596, 604, 607; 2008 г., № 4, ст.ст. 181, 189, 192, № 9, ст.ст. 486, 488, № 12, ст.ст. 640, 641; 2009 г., № 1, ст. 1), следующие дополнения:

1) дополнить статьей 1793 следующего содержания:

«Статья 1793. Нарушение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма

Непредоставление или нарушение сроков предоставления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих сообщению в специально уполномоченный государственный орган, непринятие мер по организации внутреннего контроля, приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом в установленных законом случаях либо по предписанию специально уполномоченного государственного органа, а равно неправомерное истребование, получение или разглашение сведений, составляющих коммерческую, банковскую и иную охраняемую законом тайну, в связи с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма —

влечет наложение штрафа от десяти до пятнадцати минимальных размеров заработной платы»;

2) часть первую статьи 245 после цифры «1792» дополнить цифрой «1793».

Статья 5. Внести в Закон Республики Узбекистан от 21 декабря 1995 года № 154-I «О Центральном банке Республики Узбекистан» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., № 12, ст. 247; 1998 г., № 9, ст. 181; 1999 г., № 5, ст. 124; 2001 г., № 1-2, ст. 23; 2003 г., № 1, ст. 8; 2005 г., № 1, ст. 18; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2006 г., № 9, ст. 496; 2007 г., № 12, ст. 608; 2009 г., № 4, ст. 133) следующие изменения и дополнения:

1) часть первую статьи 50 изложить в следующей редакции:

«Центральный банк осуществляет регулирование и надзор за деятельностью банков, кредитных союзов, микрокредитных организаций и ломбардов с целью поддержания стабильности финансово-банковской системы, обеспечения защиты интересов вкладчиков, заемщиков и кредиторов, а также мониторинг и контроль за соблюдением ими правил внутреннего контроля и порядка предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в специально уполномоченный государственный орган»;

2) статью 51 дополнить частью шестой следующего содержания:

«Центральный банк совместно со специально уполномоченным государственным органом утверждает правила внутреннего контроля, обязательные для банков, кредитных союзов, микрокредитных организаций и ломбардов»;

3) в статье 53:

дополнить частью четвертой следующего содержания:

«В случае выявления нарушения законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма банками, кредитными союзами, микрокредитными организациями и ломбардами Центральный банк вправе применять в отношении них меры и санкции в соответствии с законодательством»;

часть четвертую считать частью пятой.

Статья 6. Внести в Гражданский кодекс Республики Узбекистан, утвержденный законами Республики Узбекистан от 21 декабря 1995 года № 163-I и от 29 августа 1996 года № 256-I (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., приложение к № 2, № 11-12; 1997 г., № 2, ст. 56, № 9, ст. 241; 1998 г., № 5-6, ст. 102; 1999 г., № 1, ст. 20, № 9, ст. 229; 2001 г., № 1-2, ст. 23, № 9-10, ст. 182; 2002 г., № 1, ст. 20, № 9, ст. 165; 2003 г., № 1, ст. 8, № 5, ст. 67; 2004 г., № 1-2, ст. 18, № 5, ст. 90, № 9, ст. 171; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2006 г., № 4, ст. 154, № 9, ст.ст. 494, 498; 2007 г., № 1, ст.ст. 3, 5, № 4, ст.ст. 156, 164, № 8, ст. 367, № 9, ст. 416, № 12, ст.ст. 598, 608; 2008 г., № 4, ст. 192, № 12, ст. 640), следующие изменения и дополнения:

1) из части третьей статьи 96 слова «банковская сберегательная книжка на предъявителя» исключить;

2) из части четвертой статьи 229 слова «а также ценные бумаги на предъявителя» исключить;

3) в статье 769:

часть четвертую изложить в следующей редакции:

«Договором банковского вклада предусматривается выдача именной сберегательной книжки»;

часть седьмую исключить;

4) в статье 770:

часть первую после слова «является» дополнить словом «именной»;

часть вторую исключить;

5) в статье 778 слова «договором банковского счета» заменить словами «законом или договором банковского счета»;

6) части первую и вторую статьи 785 дополнить словами «за исключением случаев, предусмотренных законом».

Статья 7. Внести в Закон Республики Узбекистан от 25 апреля 1996 года № 216-I «О банках и банковской деятельности» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 54; 1997 г., № 2, ст. 56, № 9, ст. 241; 1999 г., № 5, ст. 124, № 9, ст. 229; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2006 г., № 9, ст. 491, № 10, ст. 536; 2008 г., № 12, ст. 640; 2009 г., № 4, ст. 133) следующие изменения и дополнения:

1) в статье 14:

дополнить абзацем девятым следующего содержания:

«нарушения правил внутреннего контроля и порядка предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в специально уполномоченный государственный орган»;

абзац девятый считать абзацем десятым;

2) в статье 38:

дополнить частью пятой следующего содержания:

«Банки предоставляют информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанную с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в специально уполномоченный государственный орган в случаях и порядке, предусмотренных законодательством»;

части пятую и шестую считать соответственно частями шестой и седьмой.

Статья 8. Внести в Закон Республики Узбекистан от 26 декабря 1996 года № 343-I «О нотариате» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1997 г., № 2, ст. 42; 2001 г., № 1-2, ст. 23; 2003 г., № 5, ст. 67; 2004 г., № 1-2, ст. 18; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2005 г., № 9, ст. 312; 2006 г., № 9, ст. 498; 2007 г., № 12, ст. 608) следующие изменения и дополнение:

1) часть третью статьи 6 изложить в следующей редакции:

«Справки (сведения) о совершенных нотариальных действиях выдаются по требованию суда, прокуратуры, органов следствия в связи с находящимися в их производстве делами. Справки (сведения) о совершенных нотариальных действиях, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, предоставляются в специально уполномоченный государственный орган в случаях и порядке, предусмотренных законодательством. Справки о стоимости имущества, переходящего в собственность граждан, предоставляются в налоговый орган в случаях, предусмотренных законодательством. Справки о завещании выдаются только после смерти завещателя»;

2) в статье 18:

в абзаце седьмом текста на узбекском языке слово «шарт» исключить;

дополнить абзацем восьмым следующего содержания:

«предоставлять справки (сведения) о совершенных нотариальных действиях, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в специально уполномоченный государственный орган в случаях и порядке, предусмотренных законодательством».

Статья 9. Статью 7 Закона Республики Узбекистан от 27 декабря 1996 года № 349-I «Об адвокатуре» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1997 г., № 2, ст. 48; 2001 г., № 1-2, ст. 23; 2003 г., № 5, ст. 67; 2004 г., № 1-2, ст. 18; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2005 г., № 9, ст. 312; 2008 г., № 12, ст. 641) дополнить частью седьмой следующего содержания:

«При подготовке и осуществлении сделок с денежными средствами или иным имуществом от имени физических и юридических лиц адвокаты предоставляют информацию, связанную с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в специально уполномоченный государственный орган в случаях и порядке, предусмотренных законодательством».

Статья 10. Внести в Закон Республики Узбекистан от 5 апреля 2002 года № 358-II «О страховой деятельности» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2002 г., № 4-5, ст. 68; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2006 г., № 10, ст. 536; 2007 г., № 9, ст. 415; 2008 г., № 4, ст. 192, № 12, ст. 635) следующие изменение и дополнения:

1) в части второй статьи 10:

дополнить абзацем одиннадцатым следующего содержания:

«применяет в отношении страховщиков и страховых посредников меры и санкции в соответствии с законодательством, в случае выявления нарушения законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма»;

абзацы одиннадцатый—шестнадцатый считать соответственно абзацами двенадцатым — семнадцатым;

2) статью 26 дополнить частью седьмой следующего содержания:

«Страховщики и страховые посредники предоставляют информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанную с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в специально уполномоченный государственный орган в случаях и порядке, предусмотренных законодательством».

Статья 11. В статье 8 Закона Республики Узбекистан от 30 августа 2003 года № 530-II «О банковской тайне» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2003 г., № 9-10, ст. 144; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2005 г., № 9, ст. 312):

дополнить частью второй следующего содержания:

«Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом, составляющая банковскую тайну, связанная с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, предоставляется в специально уполномоченный государственный орган в случаях и порядке, предусмотренных законодательством»;

части вторую и третью считать соответственно частями третьей и четвертой.

Статья 12. Часть первую статьи 17 Закона Республики Узбекистан от 16 декабря 2005 года № ЗРУ-13 «Об электронных платежах» (Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2005 г., № 12, ст. 412) изложить в следующей редакции:

«Банк — член платежной системы обязан осуществить электронный платеж по распоряжению пользователя платежной системы в день поступления соответствующего платежного документа, если он поступил в течение операционного дня банка, за исключением случаев, предусмотренных законом. Если платежный документ поступил после окончания операционного дня, банк — член платежной системы, обязан осуществить электронный платеж не позднее следующего рабочего дня, за исключением случаев, предусмотренных законом».

Статья 13. Внести в Закон Республики Узбекистан от 22 июля 2008 года № ЗРУ-163 «О рынке ценных бумаг» (Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2008 г., № 7, ст. 354) следующие изменения и дополнение:

1) в статье 3:

абзац семнадцатый исключить;

абзацы восемнадцатый—сорок второй считать соответственно абзацами семнадцатым — сорок первым;

2) в части первой статьи 5:

абзац шестой исключить;

абзацы седьмой—одиннадцатый считать соответственно абзацами шестым — десятым;

3) часть вторую статьи 15 изложить в следующей редакции:

«Сделки с ценными бумагами совершаются в письменной форме и подлежат регистрации в порядке, установленном законодательством»;

4) в статье 32:

часть третью исключить;

часть четвертую считать частью третьей;

5) статью 46 дополнить частью шестой следующего содержания:

«Конфиденциальная информация, связанная с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, предоставляется в специально уполномоченный государственный орган в случаях и порядке, предусмотренных законодательством».

Статья 14. Настоящий Закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

Президент Республики Узбекистан
И. КАРИМОВ

г. Ташкент